我国经济网北京3月17日讯 我国证监会大连监管局网站日前发布的行政处分决议书（〔2022〕5、6号）显现，当事人高某文、魏某因内情生意威海华东数控股份有限公司（以下简称“华东数控”，002248.SZ）股票别离被罚没38.19万元、13.05万元。

  2017年头，已接连两年亏本的华东数控继续活跃寻求办法以防止退市。6月1日，华东数控时任董事长刘某强与浙江国发控股有限公司（以下简称浙江国发）实践操控人朱某庆在杭州进行开端触摸并签署了财物重组《保密协议》。

  6月8日至6月30日，刘某强、和朱某庆在杭州屡次会晤，两边经进一步商量开端进行尽职查询，并签署《财物转让意向书》。

  大连证监局断定，前述事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规则的严峻事情，归于2005年《证券法》第七十五条第二款榜首项规则的内情信息。内情信息灵敏期为2017年6月1日至2017年7月3日。

  高某文内情生意“华东数控”状况为，2016年3月，华东数控榜首大股东大连高金科技发展有限公司（以下简称高金科技）将持有的华东数控5000万股股权（占其持有华东数控股份的98.77%，占华东数控总股本的16.26%）处理了质押，为大连机床营销有限公司在华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称华夏银行）处理的人民币4亿元流动资金借款供给最高额增信担保。张某时任华夏银行大连分行西安路支行行长，为该项目担任人。

  2017年6月，张某经过刘某强知道朱某庆，由此知悉浙江国发或许将参加华东数控的重组。6月8日，为承认华东数控股权质押的状况，朱某庆约请张某参加其与刘某强在杭州的谈判。6月9日，华东数控与浙江国发举行多方讨论会，刘某强具体介绍了华东数控的运营现状和亟待处理的问题，期望经过股权转让处理本身债款问题。朱某庆表达了期望与重组方坚持深化、有用协作的期望。张某介绍了华夏银行与高金科技之间的债款状况。

  综上，张某因作业责任不晚于6月8日知悉华东数控拟与浙江国发施行严峻财物重组事项。高某文与张某为朋友联系，高某文不晚于张某到杭州洽谈期间经过张某知晓华东数控拟与浙江国发施行严峻财物重组事项。

  2017年6月26日至6月27日期间，高某文运用自己账户累计买入“华东数控”股票12.42万股，金额合计79.92万元，获利1.69万元；2017年6月12日至6月23日期间，高某文运用妻子“刘某梅”账户买入“华东数控”股票21.76万股，金额合计139.29万元，获利9.34万元。

  魏某内情生意“华东数控”状况为，2016年3月，华东数控榜首大股东大连高金科技发展有限公司（以下简称高金科技）将持有的华东数控5000万股股权（占其持有华东数控股份的98.77%，占华东数控总股本的16.26%）处理了质押，为大连机床营销有限公司在华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称华夏银行）处理的人民币4亿元流动资金借款供给最高额增信担保。魏某为华夏银行大连分行西安路支行职工，为该事务项目经理。张某时任华夏银行大连分行西安路支行行长，为该项目担任人。

  2017年6月，张某经过刘某强知道朱某庆，由此知悉浙江国发或许将参加华东数控的重组。6月8日，为承认华东数控股权质押的状况，朱某庆约请张某参加其与刘某强在杭州的谈判。同日，魏某与张某抵达杭州，并知晓是去谈有关华东数控重组事宜。6月9日，华东数控与浙江国发举行多方讨论会，刘某强具体介绍了华东数控的运营现状和亟待处理的问题，期望经过股权转让处理本身债款问题。朱某庆表达了期望与重组方坚持深化、有用协作的期望。张某介绍了华夏银行与高金科技之间的债款状况。

  综上，魏某因作业责任不晚于6月8日知悉华东数控拟与浙江国发施行严峻财物重组事项。

  2017年6月9日至6月27日期间，魏某运用自己账户累计买入“华东数控”股票1.60万股，金额合计10.32万元，获利8357.61元。王某鹏为魏某前搭档，王某鹏2016年8月18日开户。该证券账户对应银行账户内余额于2017年3月悉数转入王某鹏另一银行账户后清零。后该账户由张某与魏某一起运用，由张某作出生意股票决议计划，魏某担任具体操作。该账户灵敏期内资金来源首要为张某与魏某，获得收益依照张某、魏某存入资金状况区分。2017年6月9日至6月27日期间，魏某运用“王某鹏”账户累计买入“华东数控”股票6.44万股，金额合计41.24万元，获利2.53万元。

  2017年9月，华东数控财物重组没有获得实质性发展效果，股价一路下滑，华夏银行作为质押权人，面对质押财物或许呈现严峻价值降低的状况。张某作为华夏银行该笔借款事务的项目处理担任人向华夏银行提议，向法院申述恳求完成担保物权，经过拍卖、变卖质押物华东数控股权的方法，最大极限地保全华夏银行财物。

  10月17日，华夏银行大连分行审议赞同《关于对大连机床营销有限公司诉讼的恳求》。10月19日，华夏银行正式向威海经济技术开发区人民法院（以下简称威海经区法院）递送完成担保物权恳求。威海经区法院当日按特别程序予以立案。10月25日，威海经区法院举行了听证会，裁决准予拍卖、变卖被恳求人高金科技持有的华东数控5000万股股权，华夏银行对拍卖款在债款范围内优先受偿。

  11月2日19:42，大连机床集团在我国钱银网和上海清算所网站发布关于新增涉诉状况的公告，披露了威海经区法院裁决准予拍卖、变卖高金科技持有的华东数控5000万股股份。

  11月3日，华东数控收到高金科技告诉，其持有的华东数控股份被质权人华夏银行向威海经区法院恳求完成担保物权。华东数控股票于11月3日13:00起停牌。当日收盘后，华东数控发布关于榜首大股东股权或许被拍卖、变卖的提示性公告。

  大连证监局断定，上述事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第（八）项规则的严峻事情，归于第七十五条第二款第（一）项规则的内情信息。内情信息灵敏期为2017年10月17日至2017年11月2日收盘时。

  高某文内情生意“华东数控”状况为，2017年10月17日，张某作为华夏银行西安路支行担任人以该行名义向华夏银行大连分行提交《大连分行财物危险处置方案恳求单》。当日，华夏银行大连分行审议赞同财物保悉数、西安路支行提交的《关于对大连机床营销有限公司诉讼的恳求》。张某因作业责任不晚于10月17日知悉华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项。10月19日10:58，高某文与张某通线日高某文买入“华东数控”股票前与张某进行交流，经过张某知晓华夏银行关于华东数控事项的发展状况以及后续华夏银行要申述事项，因而开端买入“华东数控”股票。

  2017年10月19日11:12，高某文开端买入“华东数控”股票。10月19日至10月27日期间，高某文运用自己账户买入“华东数控”股票26.83万股，金额合计168.80万元，获利4.07万元；2017年10月20日至10月25日期间，运用“刘某梅”账户买入华东数控股票13.36万股，金额合计84.77万元，获利1.31万元。

  高某文向其朋友段某峰走漏华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项内情信息，没有违法所得。

  魏某内情生意“华东数控”状况为，2017年10月17日，张某作为华夏银行西安路支行担任人以该行名义向华夏银行大连分行提交《大连分行财物危险处置方案恳求单》。当日，华夏银行大连分行审议赞同财物保悉数、西安路支行提交的《关于对大连机床营销有限公司诉讼的恳求》。10月19日，魏某到威海向威海经区法院提交了完成担保物权恳求并签署法院开庭送达回证。

  综上，魏某因作业责任不晚于10月19日知悉华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项。

  2017年10月25日，魏某向“王某鹏”账户转入50万元。2017年10月25日至11月2日期间，魏某运用“王某鹏”账户累计买入“华东数控”股票7.97万股，金额合计49.50万元，获利3.16万元。

  上述两人行为违反了2005年《证券法》第七十三条、七十六条的规则，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。根据2005年《证券法》第二百零二条的规则，大连证监局决议：没收高某文违法所得16.40万元，并处以21.78万元罚款；没收魏某违法所得6.53万元，并处以6.53万元罚款。

  经我国经济网记者查询,威海华东数控股份有限公司主营事务为数控机床、一般机床及其要害功用部件研制、出产和出售，成立于2002年3月,2008年6月经我国证监会赞同在深圳证券生意所中小板上市,股票简称：华东数控，证券代码：002248。到2021年9月30日，华东数控大股东为威海威高世界医疗出资控股有限公司，持股份额17.5%。

  2005年《中华人民共和国证券法》第六十七条规则：产生或许对上市公司股票生意价格产生较大影响的严峻事情，出资者没有得知时，上市公司应当当即将有关该严峻事情的状况向国务院证券监督处理机构和证券生意所报送暂时陈说，并予公告，阐明事情的原因、现在的状况和或许产生的法令结果。

  （三）公司缔结重要合同，或许对公司的财物、负债、权益和运营效果产生重要影响；

  （八）持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变；

  （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询，公司董事、监事、高档处理人员涉嫌犯罪被司法机关采纳强制措施；

  2005年《中华人民共和国证券法》第七十三条规则：制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动。

  2005年《中华人民共和国证券法》第七十五条规则：证券生意活动中，触及公司的运营、财政或许对该公司证券的市场价格有严峻影响的没有揭露的信息，为内情信息。

  （五）公司运营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十；

  （六）公司的董事、监事、高档处理人员的行为或许依法承当严峻损害赔偿责任；

  （八）国务院证券监督处理机构确定的对证券生意价格有明显影响的其他重要信息。

  2005年《中华人民共和国证券法》第七十六条规则：证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人，在内情信息揭露前，不得生意该公司的证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券。

  持有或许经过协议、其他安排与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他安排收买上市公司的股份，本法还有规则的，适用其规则。

  2005年《中华人民共和国证券法》第二百零二条规则：证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人，在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严峻影响的信息揭露前，生意该证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的，还应当对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督处理机构作业人员进行内情生意的，从重处分。

  根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规则，我局对高某文内情生意威海华东数控股份有限公司（以下简称华东数控）股票的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

  6月1日，华东数控时任董事长刘某强与浙江国发控股有限公司（以下简称浙江国发）实践操控人朱某庆在杭州进行开端触摸并签署了财物重组《保密协议》。

  6月8日-6月30日，刘某强、和朱某庆在杭州屡次会晤，两边经进一步商量开端进行尽职查询，并签署《财物转让意向书》。

  前述事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规则的严峻事情，归于2005年《证券法》第七十五条第二款榜首项规则的内情信息。内情信息灵敏期为2017年6月1日至2017年7月3日。

  2016年3月，华东数控榜首大股东大连高金科技发展有限公司（以下简称高金科技）将持有的华东数控5000万股股权（占其持有华东数控股份的98.77%，占华东数控总股本的16.26%）处理了质押，为大连机床营销有限公司在华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称华夏银行）处理的人民币4亿元流动资金借款供给最高额增信担保。张某时任华夏银行大连分行西安路支行行长，为该项目担任人。

  2017年6月，张某经过刘某强知道朱某庆，由此知悉浙江国发或许将参加华东数控的重组。

  6月8日，为承认华东数控股权质押的状况，朱某庆约请张某参加其与刘某强在杭州的谈判。

  6月9日，华东数控与浙江国发举行多方讨论会，刘某强具体介绍了华东数控的运营现状和亟待处理的问题，期望经过股权转让处理本身债款问题。朱某庆表达了期望与重组方坚持深化、有用协作的期望。张某介绍了华夏银行与高金科技之间的债款状况。

  综上，张某因作业责任不晚于6月8日知悉华东数控拟与浙江国发施行严峻财物重组事项。高某文与张某为朋友联系，高某文不晚于张某到杭州洽谈期间经过张某知晓华东数控拟与浙江国发施行严峻财物重组事项。

  高某文2008年7月4日在招商证券股份有限公司北京车公庄西路证券运营部开户。刘某梅为高某文妻子，刘某梅2014年12月8日在光大北京广顺北大街运营部开户。该账户由高某文实践操控，生意股票、转入转出资金都由高某文操作。

  2017年6月26日-6月27日期间，高某文运用自己账户累计买入“华东数控”股票124,200股，金额合计799,183元，获利16,851.03元；2017年6月12日-6月23日期间，高某文运用妻子“刘某梅”账户买入“华东数控”股票217,600股，金额合计1,392,896元，获利93,401.71元。

  2017年9月，华东数控财物重组没有获得实质性发展效果，股价一路下滑，华夏银行作为质押权人，面对质押财物或许呈现严峻价值降低的状况。张某作为华夏银行该笔借款事务的项目处理担任人向华夏银行提议，向法院申述恳求完成担保物权，经过拍卖、变卖质押物华东数控股权的方法，最大极限地保全华夏银行财物。

  10月17日，华夏银行大连分行审议赞同《关于对大连机床营销有限公司诉讼的恳求》。

  10月19日，华夏银行正式向威海经济技术开发区人民法院（以下简称威海经区法院）递送完成担保物权恳求。威海经区法院当日按特别程序予以立案。

  10月25日，威海经区法院举行了听证会，裁决准予拍卖、变卖被恳求人高金科技持有的华东数控5000万股股权，华夏银行对拍卖款在债款范围内优先受偿。

  11月2日19:42，大连机床集团在我国钱银网和上海清算所网站发布关于新增涉诉状况的公告，披露了威海经区法院裁决准予拍卖、变卖高金科技持有的华东数控5000万股股份。

  11月3日，华东数控收到高金科技告诉，其持有的华东数控股份被质权人华夏银行向威海经区法院恳求完成担保物权。华东数控股票于11月3日13:00起停牌。当日收盘后，华东数控发布关于榜首大股东股权或许被拍卖、变卖的提示性公告。

  上述事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第（八）项规则的严峻事情，归于第七十五条第二款第（一）项规则的内情信息。内情信息灵敏期为2017年10月17日至2017年11月2日收盘时。

  2017年10月17日，张某作为华夏银行西安路支行担任人以该行名义向华夏银行大连分行提交《大连分行财物危险处置方案恳求单》。当日，华夏银行大连分行审议赞同财物保悉数、西安路支行提交的《关于对大连机床营销有限公司诉讼的恳求》。张某因作业责任不晚于10月17日知悉华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项。10月19日10:58，高某文与张某通线日高某文买入“华东数控”股票前与张某进行交流，经过张某知晓华夏银行关于华东数控事项的发展状况以及后续华夏银行要申述事项，因而开端买入“华东数控”股票。

  2017年10月19日11:12，高某文开端买入“华东数控”股票。10月19日-10月27日期间，高某文运用自己账户买入“华东数控”股票268,300股，金额合计1,688,018元，获利40,650.42元；2017年10月20日-10月25日期间，运用“刘某梅”账户买入华东数控股票133,600股，金额合计847,664元，获利13,133.17元。

  高某文向其朋友段某峰走漏华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项内情信息，没有违法所得。

  以上现实，有华东数控公告、相关当事人证券账户资料及流水、银行账户资金流水、询问笔录、微信聊天记录等根据证明，足以确定。

  上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、七十六条的规则，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百零二条的规则，我局决议：

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交我国证券监督处理委员会，开户银行：中信银行北京分行运营部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督处理委员会行政处分委员会和我局存案（传真）。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会恳求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

  根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规则，我局对魏某内情生意威海华东数控股份有限公司（以下简称华东数控）股票的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

  6月1日，华东数控时任董事长刘某强与浙江国发控股有限公司（以下简称浙江国发）实践操控人朱某庆在杭州进行开端触摸并签署了财物重组《保密协议》。

  6月8日-6月30日，刘某强和朱某庆在杭州屡次会晤，两边经进一步商量开端进行尽职查询，并签署《财物转让意向书》。

  前述事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规则的严峻事情，归于2005年《证券法》第七十五条第二款榜首项规则的内情信息。内情信息灵敏期为2017年6月1日至2017年7月3日。

  2016年3月，华东数控榜首大股东大连高金科技发展有限公司（以下简称高金科技）将持有的华东数控5000万股股权（占其持有华东数控股份的98.77%，占华东数控总股本的16.26%）处理了质押，为大连机床营销有限公司在华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称华夏银行）处理的人民币4亿元流动资金借款供给最高额增信担保。魏某为华夏银行大连分行西安路支行职工，为该事务项目经理。张某时任华夏银行大连分行西安路支行行长，为该项目担任人。

  2017年6月，张某经过刘某强知道朱某庆，由此知悉浙江国发或许将参加华东数控的重组。

  6月8日，为承认华东数控股权质押的状况，朱某庆约请张某参加其与刘某强在杭州的谈判。同日，魏某与张某抵达杭州，并知晓是去谈有关华东数控重组事宜。

  6月9日，华东数控与浙江国发举行多方讨论会，刘某强具体介绍了华东数控的运营现状和亟待处理的问题，期望经过股权转让处理本身债款问题。朱某庆表达了期望与重组方坚持深化、有用协作的期望。张某介绍了华夏银行与高金科技之间的债款状况。

  综上，魏某因作业责任不晚于6月8日知悉华东数控拟与浙江国发施行严峻财物重组事项。

  魏某2015年6月16日在安全证券芜湖江北证券运营部开立账户。2017年6月9日-6月27日期间，魏某运用自己账户累计买入“华东数控”股票16,000股，金额合计103,157元，获利8,357.61元。

  王某鹏为魏某前搭档，王某鹏2016年8月18日在安全证券股份有限公司辽宁分公司开户。该证券账户对应银行账户内余额于2017年3月悉数转入王某鹏另一银行账户后清零。后该账户由张某与魏某一起运用，由张某作出生意股票决议计划，魏某担任具体操作。该账户灵敏期内资金来源首要为张某与魏某，获得收益依照张某、魏某存入资金状况区分。2017年6月9日-6月27日期间，魏某运用“王某鹏”账户累计买入“华东数控”股票64,400股，金额合计412,396元，获利25,275.00元。

  2017年9月，华东数控财物重组没有获得实质性发展效果，股价一路下滑，华夏银行作为质押权人，面对质押财物或许呈现严峻价值降低的状况。张某作为华夏银行该笔借款事务的项目处理担任人向华夏银行提议，向法院申述恳求完成担保物权，经过拍卖、变卖质押物华东数控股权的方法，最大极限地保全华夏银行财物。

  10月17日，华夏银行审议赞同《关于对大连机床营销有限公司诉讼的恳求》。

  10月19日，华夏银行正式向威海经济技术开发区人民法院（以下简称威海经区法院）递送完成担保物权恳求。威海经区法院当日按特别程序予以立案。

  10月25日，威海经区法院举行了听证会，裁决准予拍卖、变卖被恳求人高金科技持有的华东数控5000万股股权，华夏银行对拍卖款在债款范围内优先受偿。

  11月2日19:42，大连机床集团在我国钱银网和上海清算所网站发布关于新增涉诉状况的公告，披露了威海经区法院裁决准予拍卖、变卖高金科技持有的华东数控5000万股股份。

  11月3日，华东数控收到高金科技告诉，其持有的华东数控股份被质权人华夏银行向威海经区法院恳求完成担保物权。华东数控股票于11月3日13:00起停牌。当日收盘后，华东数控发布关于榜首大股东股权或许被拍卖、变卖的提示性公告。

  上述事项构成2005年《证券法》第六十七条第二款第（八）项规则的严峻事情，归于第七十五条第二款第（一）项规则的内情信息。内情信息灵敏期为2017年10月17日至2017年11月2日收盘时。

  2017年10月17日，张某作为华夏银行西安路支行担任人以该行名义向华夏银行大连分行提交《大连分行财物危险处置方案恳求单》。当日，华夏银行大连分行审议赞同财物保悉数、西安路支行提交的《关于对大连机床营销有限公司诉讼的恳求》。10月19日，魏某到威海向威海经区法院提交了完成担保物权恳求并签署法院开庭送达回证。

  综上，魏某因作业责任不晚于10月19日知悉华夏银行向威海经区法院提出拍卖华东数控股权事项。

  2017年10月25日，魏某向“王某鹏”账户转入50万元。2017年10月25日-11月2日期间，魏某运用“王某鹏”账户累计买入“华东数控”股票79,699股，金额合计495,001.65元，获利31,635.42元。

  以上现实，有华东数控公告、相关当事人证券账户资料及流水、银行账户资金流水、询问笔录及状况阐明、微信聊天记录等根据证明，足以确定。

  上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、七十六条的规则，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百零二条的规则，我局决议：

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交我国证券监督处理委员会，开户银行：中信银行北京分行运营部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督处理委员会行政处分委员会和我局存案（传真）。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会恳求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。